Обязательная информация, подлежащая раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

N Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг Обазательная информация, подлежащая раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг Дата раскрытия Период актуальности
1 2 3 4 5
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Полное наименование - Акционерное общество "Национальная Инвестиционная Компания"
Сокращенное наименование - АО "НИК"
Полное наименование на иностранном языке - JSC National Investment Company
Сокращенное наименование на иностранном языке - отсутствует
23.05.2016 С 11.06.2003
по настоящее время
2 Идентификационный номер налогоплательщика 7707325278 23.05.2016 С 11.06.2003
по настоящее время
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 121059, г. Москва, пл. Европы, д.2 23.05.2016 по настоящее время
4 Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг +7 (495) 941-84-87
+7 (495) 941-84-86
23.05.2016 по настоящее время
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@aonic.ru 23.05.2016 по настоящее время
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Сидорин Станислав Дмитриевич 23.05.2016 по настоящее время
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца ВРИО не избирался (не назначался). Информация отсутствует Информация отсутствует
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования Лицензии 23.05.2016 Бессрочно
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Факты приостановления действия лицензий отсутствуют. - -
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Факты приостановления действия лицензий отсутствуют. - -
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии не принималось - -
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Факты аннулирования лицензий отсутствуют. - -
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). 23.05.2016 c 15.12.2015
по настоящее время
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Внутренний стандарт "Правила членства в Национальной ассоциации участников фондового рынка"
Внутренний стандарт "Порядок проведения Национальной ассоциацией участников фондового рынка проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР"
Внутренний стандарт "Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР"
Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Сайт НАУФОР
23.05.2016 c 01.11.2016
по настоящее время
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней Отчетность за 2015
Отчетность за 2016
Отчетность за 2017
23.05.2016
30.04.2017
30.04.2018
по настоящее время
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность 23.05.2016 Промежуточная отчетность на 31.06.2018
Промежуточная отчетность на 31.03.2018
Бухгалтерская отчетность на 31.03.2018
Бухгалтерская отчетность на 30.09.2017
Бухгалтерская отчетность на 30.06.2017
Бухгалтерская отчетность на 31.03.2017
Бухгалтерская отчетность на 30.09.2016
Бухгалтерская отчетность на 30.06.2016
Бухгалтерская отчетность на 31.03.2016
31.06.2018
31.04.2018
30.04.2018
30.10.2017
30.07.2017
30.04.2017
31.10.2016
04.08.2016
23.05.2016
по настоящее время
17 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется. - -
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется. - -
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется. - -
20 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется. - -
21 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Расчет собственных средств Ежемесячно Информация актуализируется ежемесячно (в течение месяца, следующего за отчетным) по состоянию на последний календарный день каждого месяца.
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Филиалов не открывалось 23.05.2016 по настоящее время
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Регламент брокерского обслуживания
Депозитарный договор
Доверительное управление
23.05.2016
23.05.2016
Актуально с даты утверждения
по настоящее время
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности Технических сбоев в автоматизированных системах нет. - -
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Технических сбоев в автоматизированных системах нет. - -
26 Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) АО "НИК" не участвует в судебных спорах, решения по которым могут повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность Общества. 15.09.2016 по настоящее время
27 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
27.1 Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером АО "НИК", не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". - -
27.2 Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) АО "НИК", не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". - -
27.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) 23.05.2016 по настоящее время
27.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли 1) Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
2) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ"
3) Публичное акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа"
23.05.2016 1)по настоящее время
2)по настоящее время
3)по 28.04.2018
27.5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Допуск АО "НИК" к торгам не ограничивался. - -
27.6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Допуск АО "НИК" к клиринговому обслуживанию не ограничивался. - -
27.7 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами 23.05.2016 по настоящее время
27.8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации 1) Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"
2) Акционерное общество "Райффайзенбанк"
3) Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий"
4) Коммерческий Банк «Новый Московский Банк» (Общество с ограниченной ответственностью)
08.06.2017 по настоящее время
28 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов АО "НИК" не заключало договоров с участниками торгов по доверительному управлению ценными бумагами. - -
28.2 Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации 1) Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий"
2)Акционерное общество "Райффайзенбанк"
- -
28.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) - -
28.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли 1) Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
2) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ"
- -
28.5 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами - -
29 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности Условия осуществления депозитарной деятельности 01.07.2016 С даты утверждения по настоящее время
29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий 23.05.2016 С даты утверждения по настоящее время
29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Формы документов, представляемые депозитарием депонентам 23.05.2016 С даты утверждения по настоящее время
29.4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий". 23.05.2016 по настоящее время